双管齐下 广贵以合规管理护投资者权益

随着投资者对贵金属交易品种关注的提升，国内贵金属交易平台如雨后春笋般成立。纵观国内数以百计的贵金属交易平台，其交易管理的模式和制度都大同小异，对于其会员单位的管理一般着重于企业监督，在从业人员监管上则只能“监”无法“管”。因此，当投资者权益受到侵害时，交易平台通常只能要求企业承担责任并赔偿损失，而侵害了投资者权益的个人管理者或从业人员则大多“逍遥法外”。对于保护投资者合法权益，国内大多数贵金属交易平台的监管模式只能治标而不治本。

广东贵金属交易中心一直将从业人员管理和会员单位管理视为合规管理的“两条腿”，不仅要求会员单位明确投资者服务标准，建立完善的服务工作指引和违规违约管理要求，而且，在对从业人员的合规执业约束、提高从业人员专业技能水平等行业规范发展的基础条件建设上也是不遗余力。从2013年推出行业第一张对从业人员具有约束力的《广东省贵金属交易中心从业资格证》，到2014年受广东省职业技能鉴定指导中心委托，开发了国内贵金属交易行业第一张政府职能部门认可的《贵金属交易操作专项职业能力证书》，广东贵金属交易中心在从业人员监督管理上一直走在行业的前端。

2015年6月，《贵金属交易操作专项职业能力证书》通过广东省职业技能鉴定指导中心的审核验收，标志着贵金属交易行业主要岗位的规范化建设进入了一个新阶段。广东贵金属交易中心受省职业技能鉴定指导中心的委托，将不断完善各岗位工作技能的标准化建设，其中《贵金属交易风险分析》已完成立项工作，预计明年进行试点工作。

借助以贵金属交易为系列的岗位技能标准建设，广贵交易中心推出“广东省贵金属交易中心专项职业能力注册资格管理体系“，将逐步要求其会员单位主要岗位的从业人员获得贵金属交易相关专项职业能力证书，并将持证人纳入其专项职业能力注册资格管理体系中。如果遇到投资者投诉，广贵交易中心将根据投诉内容对从业人员的违规事实按情节划分，并采取训勉、约谈、强制学习(考试)、注册资格冻结或吊销等方式对从业人员进行工作行为的约束。对被吊销注册资格的从业人员将坚决实行岗位禁入的原则，各会员单位均不得让其进入指定岗位工作。

注册资格管理体系还为持证人制作专属二维码工牌和二维码验证头像，广贵交易中心要求从业人员必须向客户出示其工牌，以便查验其专项职业能力信息和从业记录。二维码验证头像将一改贵金属交易平台对网络服务难以取证问责个人的现状，要求从业人员在为客户提供网络在线贵金属交易相关服务时，必须将其网络头像设置为二维码，方便客户随时查验其身份。

广贵交易所的专项职业能力注册管理还将要求从业人员每年必须完成后续教育，帮助其更新专业知识和工作技能，并以此作为获得注册资格年审的前提条件，只有年审合格才能使注册资格有效期延长。广贵交易所希望专项职业能力注册资格管理体系能为行业从业人员打造一张贵金属交易的合规专业化名片，未来，广贵交易所还希望将注册资格管理信息纳入国家个人信用征信体系中，将其进一步打造成为行业诚信名片。

无论是早前的《贵金属交易操作专项职业能力证书》，还是进阶的“贵金属交易操作”专项职业能力认证，都体现正规贵金属交易平台必将对从业人员进行规范化持证上岗管理的承诺，将“公开公平公正”的合规经营进行到底。

关于广东省贵金属交易所

广东贵金属交易中心坚持“科学发展、先行先试”的原则，结合广东的地域特点和产业优势，创新开展贵金属现货电子交易业务，致力于打造联接粤港澳的跨境人民币贵金属现货电子交易市场，广贵交易中心以繁荣广东省贵金属产业，规范贵金属交易为己任，不遗余力拓宽金融服务领域，促进国内贵金属交易市场与国际市场的接轨，力争将广贵交易所打造成为辐射全国、联通亚太，具有国际核心竞争力和世界贵金属定价功能的交易平台。

广东恒鑫贵金属经营有限公司

恒鑫贵金属经营有限公司是广东省贵金属交易所086号会员单位，成立于2013年，注册资金2000万。一家以互联网信息技术为基础的金融投资服务平台，拥有近200人的客服、分析师、研究员、投顾等专业服务团队，以及运营、技术等支持团队，依托公司强大的金融终端产品，以“用心专注”的经营理念，致力于为国内投资提供专业、可靠的产品及服务。